摘要：近期，江西证监局一口气连开9张罚单，直指国盛证券被接管前的违规行为。 调查发现，国盛证券在被接管前存在以下违规行为：未按规定如实报告股东持股比例、董事会和经理层超出授权履...
近期，江西证监局一口气连开9张罚单，直指国盛证券被接管前的违规行为。
调查发现，国盛证券在被接管前存在以下违规行为：未按规定如实报告股东持股比例、董事会和经理层超出授权履职、股票质押业务内控不完善、为股东关联方提供融资、核心业务人员违反廉洁从业规定、授权未取得高管任职资格的人员实际履行高管职责。
对此，江西证监局对国盛证券采取了监管谈话和责令处分相关人员的措施。8名时任高管和相关负责人被采取监管谈话措施或认定为不适当人选。
国盛证券表示，本次处罚主要针对公司在2020年7月被证监会接管前的违规行为，公司对此坚决支持并已启动内部问责。
作为涉及股票质押业务的参与人员，孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人需为相关违规行为负责。
江西证监局将根据相关规定及管理条例对国盛证券采取行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
4名国盛证券时任高管朱宇、姜飞、刘国宁、黄小虹被采取监管谈话措施。裘强、马跃进、胡晓宁、唐国根等4人被认定为不适当人选。
江西证监局表示，作为时任董事长，裘强应对未如实报告股东持股比例的违规行为负责，自本监管措施作出之日起10年内不得担任证券公司的相关职务或实际履行上述职务。
公开资料显示，国盛证券成立于2002年，2016年成为国盛金控全资子公司，2022年回归江西省属。面对此次处罚，国盛证券表示，将坚决支持监管处罚决定，并启动内部问责。
财经评论员张雪峰分析认为，处理过去的违规行为有助于修复市场信心，保护投资者权益。
与此严厉处理这些问题还能起到警示作用，防止其他金融机构效仿，推动整个行业规范化运作，提升合规管理水平，促进金融机构的稳健发展，避免潜在系统性风险的累积。
张雪峰指出，此举再次表明了监管机构加强监管、维护市场健康发展的坚定决心，对证券行业内的违规行为持零容忍态度，任何违规行为都将受到严惩，强调了对金融机构治理结构和业务规范的高度重视，展现了对投资者权益保护的坚实保障。
在这种市场环境下，张雪峰认为，券商仍须提升自身竞争力，包括加强合规管理、提高风险控制能力、业务创新与多元化、加大金融科技投入、培养专业人才和强化客户关系管理等多方面。
香颂资本董事沈萌认为：“目前，对券商违规的处罚没有时间限制，因此任何违规行为都可能遭到追究。”除了加强内部风险控制，券商还需要依靠业务创新，打造差异化竞争优势，以应对激烈的行业竞争。
